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認證機構(gòu)管理辦法
第四章 監(jiān)督檢查
第三十四條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。
國家認監(jiān)委負責對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。+ O: B! d( S- s( w4 M' u3 H
第三十五條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告審查制度。
認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫停或撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。
國家認監(jiān)委應(yīng)當及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。& W/ p; b1 c! w, z, ?6 l
認證機構(gòu)應(yīng)當于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。& a- i' f `2 J( M* y* j+ h
第三十六條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。: a1 n& E$ y# e$ ?; D
第三十七條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。/ F4 }" S# p* j; [0 K
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。' _ N: r# @/ E* {* l
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。& z% {, S( }, z! w/ Q9 R
第三十八條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：
（一）設(shè)立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；
（二）境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)未向國家認監(jiān)委備案的；4 D l+ K9 T9 `
（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；
（四）認證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；
（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。
第三十九條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當按照法定要求通過認可。
認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。
第四十條 認證認可協(xié)會應(yīng)當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當及時向國家認監(jiān)委報告。* C. m& v$ H! u6 P, j/ f# r# n
第四十一條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。& $ p) D6 {7 z* ~) ]# X
第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。
第四十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：) I$ b8 \' a/ m6 y7 z" x
（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；
（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準決定的；
（三）認證機構(gòu)依法終止的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷的其他情形。5 e1 c" N3 K: {$ O: g$ p& a- n
第四十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：
（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；1 U, r6 s' e7 X+ q7 I! s
（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的；0 j4 ~# L( e6 E+ a
（三）違反法定程序作出批準決定的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；
（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；
（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。& a5 J3 b1 s4 S( k8 G6 Q2 b
第四十五條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。
國家認監(jiān)委負責對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。+ O: B! d( S- s( w4 M' u3 H
第三十五條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告審查制度。
認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫停或撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。
國家認監(jiān)委應(yīng)當及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。& W/ p; b1 c! w, z, ?6 l
認證機構(gòu)應(yīng)當于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。& a- i' f `2 J( M* y* j+ h
第三十六條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。: a1 n& E$ y# e$ ?; D
第三十七條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。/ F4 }" S# p* j; [0 K
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。' _ N: r# @/ E* {* l
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。& z% {, S( }, z! w/ Q9 R
第三十八條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：
（一）設(shè)立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；
（二）境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)未向國家認監(jiān)委備案的；4 D l+ K9 T9 `
（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；
（四）認證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；
（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。
第三十九條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當按照法定要求通過認可。
認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。
第四十條 認證認可協(xié)會應(yīng)當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當及時向國家認監(jiān)委報告。* C. m& v$ H! u6 P, j/ f# r# n
第四十一條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。& $ p) D6 {7 z* ~) ]# X
第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。
第四十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：) I$ b8 \' a/ m6 y7 z" x
（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；
（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準決定的；
（三）認證機構(gòu)依法終止的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷的其他情形。5 e1 c" N3 K: {$ O: g$ p& a- n
第四十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：
（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；1 U, r6 s' e7 X+ q7 I! s
（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的；0 j4 ~# L( e6 E+ a
（三）違反法定程序作出批準決定的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；
（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；
（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。& a5 J3 b1 s4 S( k8 G6 Q2 b
第四十五條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。
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作者：佚名
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